ປະຫວັດຂອງກົດຫມາຍວ່າດ້ວຍຫຼັກຊັບ
ກົດຫມາຍວ່າດ້ວຍຫຼັກຊັບໃນເບື້ອງຕົ້ນໄດ້ພັດທະນາໃນການຕອບສະຫນອງຕໍ່ວິກິດການທາງດ້ານການເງິນ - ໄພພິບັດທີ່ຮ້າຍແຮງກວ່າເກົ່າຂອງຕະຫຼາດໃນປີ 1929. ໃນສ່ວນຫນຶ່ງຂອງ "New Deal," Franklin Delano Roosevelt ຂອງກົດຫມາຍວ່າດ້ວຍຫຼັກຊັບ 1933, ເຊິ່ງສ້າງຄະນະກໍາມະການຫຼັກຊັບແລະການແລກປ່ຽນ (SEC).
ກ່ອນຫນ້າການປະຕິບັດ 1933 ແລະ 1934, ກົດຫມາຍຂອງລັດປົກຄອງຫຼັກຊັບໃນສິ່ງທີ່ເອີ້ນວ່າ "ກົດຫມາຍຟ້າສີຟ້າ". ກົດຫມາຍຂອງລັດເຫຼົ່ານີ້ຍັງສາມາດນໍາໃຊ້ໄດ້ໃນສະຖານະການໃດຫນຶ່ງທີ່ຄວາມປອດໄພຍັງຖືກຍົກເວັ້ນຈາກກົດຫມາຍຂອງລັດຖະບານກາງ.
ຫນ້າທີ່ວຽກງານ
ທະນາຍຄວາມຫຼັກຊັບເປັນຕົວແທນລູກຄ້າກ່ຽວກັບຮຸ້ນ, ກອງທຶນເຊິ່ງກັນແລະກັນ, ພັນທະບັດແລະເຄື່ອງມືທາງການເງິນອື່ນໆ. ວຽກງານນີ້ແມ່ນແບ່ງອອກເປັນສາມລະດັບກວ້າງ - ການປະຕິບັດການ, ການປະຕິບັດກົດລະບຽບແລະການ ດໍາເນີນຄະດີ .
Securities Transactions
ການເຮັດທຸລະກໍາແມ່ນການຈັດການດ້ານວິຊາການດ້ານກົດຫມາຍຂອງການສະເຫນີຂາຍສາທາລະນະ, ການສະເຫນີຂາຍຍ່ອຍ, ການຄວບລວມກິດຈະການແລະການຊື້ຫລັກຊັບສ່ວນບຸກຄົນ. ການອອກທຶນຫຼັກຊັບຫຼືຫຼັກຊັບອື່ນໆຖືກນໍາໃຊ້ເພື່ອການເງິນທຸລະກິດທົ່ວໂລກ. ທະນາຍຄວາມການຊື້ຂາຍສະຫນັບສະຫນູນການດໍາເນີນງານເຫຼົ່ານີ້ແທນທີ່ລູກຄ້າຂອງພວກເຂົາ, ຕັ້ງແຕ່ບໍລິສັດຂະຫນາດໃຫຍ່ໄປຫານັກລົງທຶນສ່ວນບຸກຄົນ. ທະນາຍຄວາມຫຼັກມັກຈະເຮັດວຽກຢ່າງໃກ້ຊິດກັບ ຜູ້ຊ່ຽວຊານດ້ານພາສີ ໃນການສ້າງໂຄງການເຫຼົ່ານີ້.
ກົດລະບຽບຂອງຫຼັກຊັບ
ໃນຂະນະທີ່ທະນາຍຄວາມກ່ຽວກັບການແລກປ່ຽນຄວາມຄິດເຫັນໃນລັດສະຫມີພາບຂອງ "ຂໍ້ຕົກລົງ", ລັກສະນະກົດລະບຽບຂອງການປະຕິບັດຮັກສາຄວາມສົມບູນຂອງການເຮັດທຸລະກໍາ. ໃນຫົວໃຈຂອງມັນ, ກົດຫມາຍວ່າດ້ວຍ 1933 ຮັບປະກັນການເປີດເຜີຍຂໍ້ມູນທາງດ້ານການເງິນທີ່ສໍາຄັນ. ທະນາຍຄວາມທີ່ມີຄວາມຊ່ຽວຊານໃນການເຮັດວຽກດ້ານກົດລະບຽບຊ່ວຍໃຫ້ບໍລິສັດແລະບຸກຄົນໃດຫນຶ່ງສາມາດເຜີຍແຜ່ຂໍ້ມູນທີ່ເຫມາະສົມທັນທີທັນໃດ.
ກົດລະບຽບເຫຼົ່ານີ້ຖືກບັງຄັບໃຫ້ບໍ່ພຽງແຕ່ SEC ເທົ່ານັ້ນ, ແຕ່ຍັງມີອົງການກົດລະບຽບອື່ນໆ, ລວມທັງຫ້ອງການກວດສອບສະກຸນເງິນ, ສະມາຄົມນັກລົງທຶນແຫ່ງຊາດ, ຕະຫຼາດຫຼັກຊັບນິວຢອກແລະ NASDAQ. ທະນາຍຄວາມຫຼັກຊັບມັກຈະອີງໃສ່ paralegal ເພື່ອຊ່ວຍໃນການຍື່ນເອກະສານທີ່ມີຄວາມຫຍຸ້ງຍາກທີ່ກ່ຽວຂ້ອງກັບວຽກງານການຄຸ້ມຄອງ.
ກົດຫມາຍວ່າດ້ວຍຫຼັກຊັບ
ຖ້າບໍລິສັດດໍາເນີນການດໍາເນີນການຕາມກົດລະບຽບ, ຜູ້ພິພາກສາຫຼັກຊັບກໍ່ກາຍເປັນຜູ້ຫຼິ້ນກາງ. ບັນດາຜູ້ພິພາກສາໃນຫຼັກຊັບເຮັດວຽກຢູ່ໃນສະຖານທີ່ທັງ ພົນລະເຮືອນ ແລະ ຄະດີອາຍາ , ຍ້ອນວ່າພວກເຂົາເຈົ້າຕັດສິນກ່ຽວກັບການປະຕິບັດງານທາງດ້ານພົນລະເຮືອນແລະການປະຕິບັດກົດຫມາຍພົນລະເຮືອນຫຼືຄະດີອາຍາ. ຕົວຢ່າງເຊັ່ນທະນາຍຄວາມຫລັກຊັບອາດຈະເປັນຕົວແທນຂອງຜູ້ຖືຫຸ້ນຂອງບໍລິສັດໃນການດໍາເນີນຄະດີທາງທຸລະກິດຫລັກຊັບກັບເຈົ້າຫນ້າທີ່ແລະກໍາມະການຂອງບໍລິສັດຫະລືພວກເຂົາອາດຊ່ວຍລູກຄ້າໃນເລື່ອງທີ່ກ່ຽວຂ້ອງກັບການລະເມີດລະບຽບ SEC
ການສຶກສາແລະທັກສະ
ການ ສຶກສາດ້ານກົດຫມາຍ ແມ່ນ, ແນ່ນອນ, ເປັນສິ່ງຈໍາເປັນທີ່ຈະກາຍມາເປັນທະນາຍຄວາມຫຼັກຊັບ. ໃນຂະນະທີ່ມີລະດັບປະລິນຍາໂທ Juris ແມ່ນ, ພື້ນຖານດ້ານການເງິນຫຼືບັນຊີແມ່ນຍັງມີຄວາມສໍາຄັນຕໍ່ການພັດທະນາຂອງທະນາຍຄວາມຫຼັກຊັບ. ນອກຈາກມີຄວາມສາມາດໃນການຂຽນທີ່ດີເລີດ, ທະນາຍຄວາມຫຼັກຊັບຕ້ອງມີຄວາມສາມາດອ່ານແລະເຂົ້າໃຈຂໍ້ມູນທາງດ້ານການເງິນ.