ພະນັກງານຂາຍ
ມາດຕະຖານທີ່ສູງກວ່າຢູ່ທີ່ບໍລິສັດຂະຫນາດໃຫຍ່
ການສອບເສັງຊຸດທີ 11 ແມ່ນ, ໂດຍພື້ນຖານແລ້ວ, ເປັນແບບທີ່ຖືກຕັດແລະງ່າຍດາຍຂອງພາກສ່ວນທຽບເທົ່າຂອງການສອບເສັງ ຊຸດ 7 . ຈົ່ງສັງເກດວ່າບໍລິສັດທີ່ເຮັດທຸລະກິດຄ້າຂາຍຍ່ອຍທີ່ໃຫຍ່ທີ່ສຸດມີແນວໂນ້ມທີ່ຈະຖືຜູ້ຊ່ວຍຂາຍຂາຍທີ່ມີການຈົດທະບຽນຂອງເຂົາເຈົ້າໄປສູ່ມາດຕະຖານທີ່ມີຄວາມຮູ້ສູງກວ່າ, ຮຽກຮ້ອງໃຫ້ເຂົາເຈົ້າຜ່ານການສອບເສັງລະດັບ Series 7 ແລະ Series 66 , ການທົດສອບດຽວກັນກັບທີ່ປຶກສາທາງດ້ານການເງິນຂອງເຂົາເຈົ້າຕ້ອງຜ່ານ.
ຂໍ້ຈໍາກັດໃນການລົງທະບຽນຊຸດ 11
ຜູ້ຊ່ຽວຊານການຂາຍທີ່ໄດ້ຮັບການຈົດທະບຽນຈໍານວນ 11 ຕ້ອງປະຕິບັດຕາມຂໍ້ຈໍາກັດເຫຼົ່ານີ້ຕໍ່ກິດຈະກໍາການເຮັດວຽກຂອງເຂົາເຈົ້າ:
- ພວກເຂົາຕ້ອງໄດ້ສະແດງທາງດ້ານຮ່າງກາຍໃນສະຖານທີ່ຂອງບໍລິສັດສະມາຊິກຂອງພວກເຂົາໃນເວລາທີ່ຍອມຮັບແລະປະຕິບັດຄໍາສັ່ງຂອງລູກຄ້າທີ່ບໍ່ໄດ້ມອບຫມາຍຫຼືເມື່ອໃຫ້ລາຄາລາຄາ.
- ພວກເຂົາຕ້ອງຢູ່ພາຍໃຕ້ການຊີ້ນໍາໂດຍກົງຂອງຜູ້ອໍານວຍການຈົດທະບຽນຢ່າງເຫມາະສົມ.
- ພວກເຂົາອາດຈະບໍ່ໃຫ້ຄໍາແນະນໍາການລົງທຶນຫລືຄວາມຄິດເຫັນ.
- ພວກເຂົາອາດຈະບໍ່ແນະນໍາ.
- ພວກເຂົາອາດຈະບໍ່ເຂົ້າຄໍາສັ່ງແທນບໍລິສັດສະມາຊິກຕົວເອງ.
- ພວກເຂົາອາດຈະບໍ່ຍອມຮັບຫຼືເປີດບັນຊີໃຫມ່.
- ພວກເຂົາອາດຈະບໍ່ມີລູກຄ້າທີ່ມີຢູ່ກ່ອນ.
- ພວກເຂົາອາດຈະບໍ່ຮັບເອົາຄໍາສັ່ງສໍາລັບຫຼັກຊັບເທດສະບານຫຼືໂຄງການມີສ່ວນຮ່ວມໂດຍກົງ.
- ພວກເຂົາອາດຈະບໍ່ໄດ້ຮັບຄ່າຊົດເຊີຍໂດຍກົງຫຼືທາງອ້ອມສໍາລັບຈໍານວນຫຼືຂະຫນາດຂອງການເຮັດທຸລະກໍາທີ່ພວກເຂົາກໍາລັງດໍາເນີນການ.
ຂໍ້ດີຂອງຜູ້ຊ່ວຍຂາຍທີ່ຈົດທະບຽນ
ຜູ້ຊ່ວຍການຂາຍທີ່ໄດ້ຮັບການຈົດທະບຽນຈໍານວນ 11 ຄົນສາມາດມີມູນຄ່າໂດຍສະເພາະຜູ້ທີ່ປຶກສາທາງດ້ານການເງິນຫລືທີມງານທີ່ປຶກສາທາງດ້ານການເງິນທີ່ໄດ້ຮັບຄໍາສັ່ງຊື້ຂາຍທີ່ບໍ່ຕ້ອງການຈາກລູກຄ້າໃນ ຫນັງສືທຸລະກິດຂອງ ເຂົາເຈົ້າ.
ຂໍ້ເສຍຂອງຜູ້ຊ່ວຍຂາຍທີ່ຈົດທະບຽນ
ຜູ້ຊ່ວຍຂາຍທີ່ຖືກລົງທະບຽນທີ່ຖືກຕ້ອງຕາມກົດລະບຽບຂ້າງເທິງແມ່ນຜູ້ສັ່ງຊື້ທີ່ຖືກຕ້ອງ, ຜູ້ທີ່ບໍ່ສາມາດໃຫ້ຄໍາແນະນໍາແລະຄໍາແນະນໍາ. ຜູ້ໃຫ້ຄໍາປຶກສາທາງດ້ານການເງິນດັ່ງກ່າວອາດຈະຕ້ອງການທີ່ຈະຈັດການຄໍາສັ່ງທີ່ບໍ່ໄດ້ຮຽກຮ້ອງ, ເພື່ອໃຫ້ຄໍາແນະນໍາດັ່ງກ່າວແກ່ລູກຄ້າໃນເວລາທີ່ເຫມາະສົມ, ໃນເວລາທີ່ຄໍາສັ່ງເຫຼົ່ານີ້ອາດຈະບໍ່ຖືກແນະນໍາ.
ເນື້ອໃນຂອງການສອບເສັງ
ການສອບເສັງຊຸດ 11 ປະກອບດ້ວຍ 50 ຄໍາຖາມແລະໃຊ້ເວລາຫນຶ່ງຊົ່ວໂມງ. ຄະແນນ 70% ແມ່ນຄະແນນທີ່ຜ່ານໄປ. ເຂດພື້ນທີ່ຕົ້ນຕໍຂອງການສອບເສັງແມ່ນ:
- ປະເພດຂອງຫຼັກຊັບ
- ບັນຊີແລະຄໍາສັ່ງຂອງລູກຄ້າ
- ຕະຫຼາດຫຼັກຊັບ
- ກົດລະບຽບອຸດສາຫະກໍາຄວາມປອດໄພ
ໂດຍສະເພາະແມ່ນ, ການສອບເສັງຊຸດທີ 11 ທົດສອບຄວາມຮູ້ກ່ຽວກັບ:
- ຊັ້ນຮຽນຂອງຫຼັກຊັບທົ່ວໄປ; ລາຄາຕະຫຼາດ / ລາຄາປະຈຸບັນ; ຮຸ້ນສ່ວນແບ່ງ
- ປະເພດຂອງຫຼັກຊັບທີ່ຕ້ອງການ, ເຊັ່ນ: ອັດຕາສະສົມ, ປ່ຽນແປງ, ສາມາດເອີ້ນໄດ້ແລະສາມາດປັບ / ປ່ຽນໄດ້
- ຄວາມແຕກຕ່າງລະຫວ່າງຫຼັກຊັບທົ່ວໄປແລະຫຼັກຊັບແລະຫຼັກຊັບຫນີ້ສິນ
- ປະເພດຂອງຕົວເລືອກແລະຄໍາສັບພື້ນຖານ
- ໃບເກັບເງິນ / ໃບເກັບເງິນຂອງອາເມລິກາ (ADRs ແລະ ADSs)
- Trusted investment real estate (REITs)
- ປະເພດຂອງຜະລິດຕະພັນຂອງບໍລິສັດລົງທຶນແລະກອງທຶນແລກປ່ຽນແລະການແລກປ່ຽນ (ETFs)
- ປະເພດຂອງບັນຊີແລະການເຮັດທຸລະກໍາທີ່ສາມາດເຮັດໄດ້ໃນແຕ່ລະ
- ຍອມຮັບຄໍາສັ່ງຂອງລູກຄ້າແລະສົ່ງໃຫ້ພວກເຂົາປະຕິບັດ
- ປະເພດຂອງການເຮັດທຸລະກໍາແລະຄໍາສັ່ງແລະເມື່ອພວກເຂົາຖືກນໍາໃຊ້
- ຂໍ້ມູນທີ່ຈະຖືກບັນທຶກລົງໃນໃບສັ່ງຊື້ຂອງລູກຄ້າ
- ກໍານົດຄວາມສາມາດຂອງລູກຄ້າໃນການຈັດສົ່ງຫຼັກຊັບທີ່ຈະຂາຍ
- ເງື່ອນໄຂການຕັ້ງຖິ່ນຖານ
- ຕະຫຼາດຫຼັກຊັບແລະຄວາມແຕກຕ່າງລະຫວ່າງການປະມູນແລະຕະຫຼາດຜູ້ຂາຍ
- ຄໍາສັບກ່ຽວຂ້ອງກັບການເຮັດທຸລະກໍາຫຼັກຊັບ
- ຄວາມຕ້ອງການໃນປະສິດທິພາບໃນລະຫວ່າງການຊື້ຂາຍຢຸດ
- ບົດບາດຂອງ SEC ແລະ Federal Reserve
- ພາລະບົດບາດຂອງ FINRA ແລະອົງການຈັດຕັ້ງຕົນເອງລະບຽບອື່ນໆ
- ກົດຫມາຍວ່າດ້ວຍການແລກປ່ຽນຕະຫຼາດຂອງ 1934
- ການຊື້ຂາຍພາຍໃນ
- FINRA ແລະ NASD ກົດລະບຽບກ່ຽວກັບການລົງທະບຽນ, ຄຸນສົມບັດແລະການສຶກສາຢ່າງຕໍ່ເນື່ອງ
- ກົດລະບຽບການດໍາເນີນການດ້ານວິຊາຊີບ
- ຂັ້ນຕອນການຕິດ ຕາມ ແລະ ປະຕິບັດຕາມກົດ ຫມາຍໃນບໍລິສັດສະມາຊິກ