ການຜ່ານການສອບເສັງໄລຍະ 66 ແມ່ນທຽບເທົ່າກັບການຖ່າຍທອດທັງຊຸດ 63 ແລະ ຊຸດ 65 . ນອກຈາກນັ້ນ, ໃນເວລາທີ່ຈັດການໂດຍ FINRA , ການສອບເສັງຊຸດທີ 66 ແມ່ນການພັດທະນາໂດຍສະມາຄົມນັກລົງທຶນອາເມລິກາເຫນືອ, ເຊິ່ງເອີ້ນກັນວ່າ NASAA.
ກົດຫມາຍວ່າດ້ວຍຫຼັກຊັບເອກະພາບ
ນີ້ແມ່ນສ່ວນຫນຶ່ງຂອງກົດຫມາຍແບບຈໍາລອງ, ນໍາສະເຫນີຄັ້ງທໍາອິດໃນປີ 1956 ແລະໄດ້ປັບປຸງແກ້ໄຂແລ້ວ, ເຊິ່ງໄດ້ຖືກອອກແບບມາເພື່ອມາດຕະຖານແລະປັບປຸງກົດຫມາຍກ່ຽວກັບຫຼັກຊັບຂອງລັດ. ແນວຄວາມຄິດນີ້ແມ່ນເພື່ອແນະນໍາປະຕິບັດທີ່ດີທີ່ສຸດໃນທົ່ວປະເທດ, ໃນຂະນະທີ່ຍັງງ່າຍຕໍ່ການ ປະຕິບັດຕາມກົດຫມາຍ ສໍາລັບບໍລິສັດຫຼັກຊັບແລະຜູ້ຊ່ຽວຊານຫຼັກຊັບ
ຄໍານິຍາມຂອງຜູ້ຕາງຫນ້າດ້ານການລົງທືນການລົງທືນ
ອີງຕາມກົດຫມາຍວ່າດ້ວຍຫຼັກຊັບແບບເອກະສານ, ຜູ້ຕາງຫນ້າທີ່ປຶກສາດ້ານການລົງທຶນແມ່ນຜູ້ທີ່ເຮັດວຽກຫຼືທີ່ກ່ຽວຂ້ອງກັບບໍລິສັດທີ່ປຶກສາການລົງທຶນທີ່ເຮັດໃດຫນຶ່ງຕໍ່ໄປນີ້:
- ໃຫ້ຄໍາແນະນໍາຫຼືໃຫ້ຄໍາປຶກສາດ້ານການລົງທຶນ
- ຄຸ້ມຄອງບັນຊີລູກຄ້າຫຼືຫຼັກຊັບ
- ກໍານົດຄໍາແນະນໍາຫລືຄໍາແນະນໍາກ່ຽວກັບຫຼັກຊັບຄວນໄດ້ຮັບ
- ໃຫ້ຄໍາແນະນໍາກ່ຽວກັບການລົງທຶນຫຼືຖືຕົວເອງຫລືຕົວເອງໃນການໃຫ້ຄໍາແນະນໍາກ່ຽວກັບການລົງທຶນ
- ໄດ້ຮັບການຊົດເຊີຍເພື່ອສະເຫນີ, ສະຫນອງຫຼືເຈລະຈາສໍາລັບການຂາຍຫຼືເພື່ອຂາຍຄໍາແນະນໍາລົງທຶນ
- ເບິ່ງແຍງພະນັກງານທີ່ປະຕິບັດວຽກໃດຫນຶ່ງຂ້າງເທິງ
ໃນທາງກົງກັນຂ້າມ, ທີ່ປຶກສາດ້ານການລົງທຶນບໍ່ແມ່ນຜູ້ທີ່:
- ປະຕິບັດພຽງແຕ່ການກະທໍາຄະນະກໍາມະການຫຼືລັດຖະມົນຕີ
- ຜູ້ທີ່ມີສ່ວນກ່ຽວຂ້ອງໃນການສ້າງຫຼືສະເຫນີຄໍາແນະນໍາກ່ຽວກັບການລົງທຶນແມ່ນເປັນເລື່ອງທີ່ເກີດຂື້ນແລະຜູ້ທີ່ບໍ່ໄດ້ຮັບຄ່າຊົດເຊີຍພິເສດສໍາລັບການໃຫ້ຄໍາປຶກສາດ້ານການລົງທຶນ
ບໍລິສັດທີ່ປຶກສາດ້ານການລົງທືນລົງທະບຽນກັບ SEC ແລະຜູ້ທີ່ເຮັດວຽກໂດຍຫຼືທີ່ກ່ຽວຂ້ອງກັບແມ່ນໄດ້ຮັບການຍົກເວັ້ນການລົງທະບຽນລັດ, ໃບອະນຸຍາດຫຼືຄຸນສົມບັດແຍກຕ່າງຫາກ, ຍົກເວັ້ນຜູ້ຕາງຫນ້າທີ່ປຶກສາດ້ານການລົງທຶນທີ່ມີສະຖານທີ່ເຮັດທຸລະກິດທີ່ຢູ່ໃນສະຖານະການໃດຫນຶ່ງ.
ການຍົກເວັ້ນ
ຜູ້ຖືຂອງການອອກແບບອາຊີບຫຼາຍໆຢ່າງ, ສ່ວນໃຫຍ່ແມ່ນ CFA ແລະ CFP, ຖືກພິຈາລະນາວ່າໄດ້ຮັບການສະຫນັບສະຫນູນຈາກວັດຖຸດຽວກັນແລ້ວ, ດັ່ງນັ້ນຈຶ່ງໄດ້ຮັບການຍົກເວັ້ນໃນຫລາຍໆປະເທດຈາກການສອບເສັງຊຸດ 66. ການຮັບຮອງດັ່ງກ່າວລວມມີຜູ້ຊ່ຽວຊານທາງດ້ານການເງິນສ່ວນບຸກຄົນ (PFS), ທີ່ປຶກສາດ້ານການເງິນ Chartered (ChFC) ແລະທີ່ປຶກສາການລົງທຶນທີ່ Chartered (CIC).
ຄວາມຍາວຂອງການສອບເສັງ
ການສອບເສັງຊຸດ 66 ປະກອບດ້ວຍ 110 ຄໍາຖາມທີ່ເລືອກຫຼາຍແລະ 150 ນາທີແມ່ນໄດ້ຮັບສໍາລັບການສໍາເລັດການທົດສອບ. ມີພຽງແຕ່ 100 ຄໍາຖາມໃນການສອບເສັງເທົ່ານັ້ນແມ່ນຖືກຄິດໄລ່ເຖິງຄະແນນສຸດທ້າຍຂອງຜູ້ສະຫມັກ. ການສອບເສັງແຕ່ລະຄົນລວມມີ 10 ຄໍາຖາມທົດລອງທີ່ຖືກພິຈາລະນາສໍາລັບການນໍາໃຊ້ໃນສະບັບທົດສອບໃນອະນາຄົດ. ພວກເຂົາເຈົ້າໄດ້ຖືກແຈກຢາຍໃນທົ່ວການສອບເສັງ, ແລະນັກການທົດສອບແມ່ນບໍ່ຮູ້ເຖິງວ່າພວກເຂົາແມ່ນໃຜ.
Passing Score
ການສອບເສັງຊຸດທີ 66 ກວດສອບຄວາມສາມາດຂັ້ນຕ່ໍາ, ແລະຄະແນນທີ່ຜ່ານມາແມ່ນ 75 ຄໍາຕອບທີ່ຖືກຕ້ອງຫຼື 75% ຂອງ 100 ຄໍາຖາມທີ່ຄິດຮອດຄະແນນສຸດທ້າຍ. ຜູ້ສະຫມັກທີ່ບໍ່ປະສົບຜົນສໍາເລັດໃນການສອບເສັງໄລຍະ 66 ຕ້ອງລໍຖ້າຢ່າງຫນ້ອຍ 30 ມື້ກ່ອນທີ່ຈະກິນອີກຄັ້ງ. ກົດລະບຽບດຽວກັນແມ່ນໃຊ້ກັບຜູ້ທີ່ມີຄວາມລົ້ມເຫຼວຄັ້ງທີສອງແລະຜູ້ທີ່ຕ້ອງການໃຊ້ເວລາທີສາມ. ຫຼັງຈາກຄວາມລົ້ມເຫຼວທີສາມ, ຜູ້ສະຫມັກຕ້ອງລໍຢ່າງນ້ອຍ 180 ວັນກ່ອນທີ່ຈະກວດສອບອີກເທື່ອຫນຶ່ງ. ກົດລະບຽບດຽວກັນນີ້ໃຊ້ກັບຄວາມພະຍາຍາມລົ້ມເຫລວຕ່າງໆຕໍ່ໆໄປ.
Topics covered
ການຜ່ານການສອບເສັງໄລຍະ 66 ແມ່ນເທົ່າທຽມກັບການຖ່າຍທອດທັງຄູ່ Series 63 ແລະ Series 65 ແຕ່ກໍ່ຍັງຖືກອອກແບບມາສໍາລັບຜູ້ທີ່ຖືການຮັບຮອງ Series 7. ດັ່ງນັ້ນ, ການທົດສອບ Series 66 ບໍ່ມີຄໍາຖາມກ່ຽວກັບຜະລິດຕະພັນຫຼັກຊັບ, ການວິເຄາະຫຼັກຊັບແລະຍຸດທະສາດການລົງທຶນທີ່ເປັນສ່ວນຫນຶ່ງທີ່ສໍາຄັນຂອງ Series 65, ແຕ່ວ່າມັນຖືກກວມເອົາໃນໄລຍະຍາວແລະລາຍລະອຽດໃນການສອບເສັງຊຸດ 7.
ການລົງທະບຽນແລະໄດ້ຮັບໃບອະນຸຍາດ
ມີຂໍ້ຫ້າມຫຼາຍຢ່າງກ່ຽວກັບການຜ່ານການສອບເສັງຊຸດທີ 66. ຫນ້າທໍາອິດ, ຜູ້ສະຫມັກຍັງມີຄວາມຮັບຜິດຊອບໃນການຮູ້ແລະຕິດຕາມຂໍ້ກໍານົດສະເພາະຂອງກົດຫມາຍຫຼັກຊັບແລະລະບຽບການຂອງລັດທີ່ລາວຈະດໍາເນີນທຸລະກິດ. ສອງ, ໃນຂະນະທີ່ຜ່ານການສອບເສັງມັກຈະເປັນເງື່ອນໄຂທີ່ສໍາຄັນທີ່ຈະໄດ້ຮັບອະນຸຍາດໃຫ້ເຮັດທຸລະກິດຢູ່ໃນສະເພາະໃດຫນຶ່ງ, ມັນບໍ່ຈໍາເປັນຕ້ອງມີພຽງແຕ່ຫນຶ່ງ, ແລະບໍ່ໃຫ້ສິດອັດຕະໂນມັດທີ່ຈະໄດ້ຮັບໃບອະນຸຍາດຫຼືຈົດທະບຽນຢູ່ໃນລັດໃດຫນຶ່ງ. ຢ່າງໃດກໍ່ຕາມ, ອົງການ NASAA ເຊື່ອຫມັ້ນວ່າການກວດສອບກົດຫມາຍສະຫະລັດແບບລວມໄດ້ເຮັດໃຫ້ການຄຸ້ມຄອງຫຼັກຊັບຂອງລັດທີ່ດີກວ່າແລະປົກປັກຮັກສາການລົງທຶນທີ່ດີຂຶ້ນໂດຍການສົ່ງເສີມຄວາມເປັນເອກະພາບໃນກົດລະບຽບດັ່ງກ່າວແລະມາດຕະຖານຄຸນສົມບັດສໍາລັບຜູ້ຊ່ຽວຊານດ້ານການເງິນ.