FINRA Exams
FINRA ຈັດຕັ້ງບັນຊີລາຍຊື່ຍາວຂອງບົດສອບເສັງທີ່ມີຄວາມສໍາຄັນທີ່ສຸດສໍາລັບຜູ້ທີ່ຖືຕໍາແຫນ່ງທີ່ສໍາຄັນໃນບໍລິສັດສະມາຊິກ. ສໍາລັບບາງວຽກ, ມັນອາດຈະຈໍາເປັນຕ້ອງຖືໃບຢັ້ງຢືນຫຼາຍ, ໂດຍຜ່ານການສອບເສັງຫຼາຍຄັ້ງ.
ສໍາລັບການຢັ້ງຢືນ FINRA ຫຼາຍທີ່ສຸດ, ການທົດສອບໃຫມ່ທຸກສອງສາມປີແມ່ນຈໍາເປັນ, ເພື່ອສະແດງໃຫ້ເຫັນວ່າທ່ານໄດ້ເກັບຮັກສາໄວ້ກັບການພັດທະນາໃນອຸດສາຫະກໍາ.
ການທົດສອບ FINRA
ທ່ານບໍ່ສາມາດໃຊ້ການທົດສອບ FINRA ເປັນບຸກຄົນໃດຫນຶ່ງ. ແທນທີ່ຈະ, ທ່ານຕ້ອງໄດ້ຮັບການສະຫນັບສະຫນູນໂດຍບໍລິສັດສະມາຊິກ FINRA. ດັ່ງນັ້ນ, ນາຍຈ້າງຂອງທ່ານຈະກໍານົດການທົດສອບທີ່ທ່ານຕ້ອງການ, ໂດຍອີງຕາມວຽກຂອງທ່ານ. ການຝຶກອົບຮົມສໍາລັບການທົດສອບ FINRA ຕາມປົກກະຕິແມ່ນຜ່ານການສຶກສາດ້ວຍຕົນເອງ, ເຖິງແມ່ນວ່ານາຍຈ້າງບາງຄົນກໍ່ສາມາດສະເຫນີຊັ້ນຮຽນໃນຫ້ອງຮຽນ.
ຕໍ່ໄປນີ້, ພະຍາຍາມປ່ຽນນາຍຈ້າງແລະຍ້າຍເຂົ້າວຽກໃຫມ່ທີ່ທ່ານບໍ່ໄດ້ຮັບການຢັ້ງຢືນ FINRA ທີ່ຈໍາເປັນສາມາດເປັນບັນຫາ. ໃນທາງກົງກັນຂ້າມ, ບໍລິສັດໃຫມ່ຂອງທ່ານຈະໄດ້ຮັບການຈ້າງທ່ານໃນພື້ນຖານອັນຕະລາຍ. ໃນຂະນະດຽວກັນ, ທ່ານຈະຢູ່ໃນຈຸດທີ່ມີຄວາມຫຍຸ້ງຍາກຫຼາຍຖ້າທ່ານບໍ່ຜ່ານການທົດສອບ.
ລະດັບທີ່ 7: ການສະຫຼຸບ ຕົວແທນຂອງຕະຫຼາດຫຼັກຊັບ ທີ 7 ອາດເປັນທີ່ຮູ້ຈັກທີ່ດີທີ່ສຸດສໍາລັບທີ່ ປຶກສາດ້ານການເງິນ ແລະຕໍາແຫນ່ງການຂາຍບາງຢ່າງ.
ລະດັບ 6: ມາດຕະ ຖານການແຂ່ງຂັນທີ່ 6 ໄດ້ອະນຸຍາດໃຫ້ຜູ້ຖືໃບອະນຸຍາດເຮັດທຸລະກິດໃນຊຸດການຜະລິດສິນຄ້າທີ່ມີຈໍາກັດຫຼາຍກ່ວາຊຸດທີ 7. ເຫຼົ່ານີ້ແມ່ນຈໍາກັດສໍາລັບຜະລິດຕະພັນການລົງທຶນທີ່ຫຸ້ມຫໍ່ເຊັ່ນ: ກອງທຶນເຊິ່ງກັນແລະກັນແລະວົງເງິນທີ່ປ່ຽນແປງ.
ລະດັບ 63 ແລະ 66: ການສອບເສັງ 63 ແລະ Series 66 ກວມເອົາກົດລະບຽບຂອງຫຼັກຊັບຂອງລັດ, ແລະອາດຈະເປັນສິ່ງຈໍາເປັນສໍາລັບຕໍາແຫນ່ງທີ່ປຶກສາທາງດ້ານການເງິນ.
Series 65: Series 65 ແມ່ນເອກະສານການສອບເສັງທີ່ປຶກສາດ້ານການລົງທຶນທີ່ເປັນເອກະພາບເຊິ່ງເປັນຜູ້ຕາງຫນ້າທີ່ເປັນຕົວແທນທີ່ປຶກສາດ້ານການລົງທຶນ.
NASAA
ໃຫ້ສັງເກດວ່າ, ໃນຂະນະທີ່ການສອບເສັງ 63, 65 ແລະ 66 ແມ່ນການຈັດຕັ້ງໂດຍ FINRA, ພວກເຂົາໄດ້ຖືກຈັດຕັ້ງໂດຍອົງການຈັດຕັ້ງຜູ້ບໍລິຫານອາເມລິກາເຫນືອ (NASAA). ນອກເຫນືອຈາກການທົດສອບ FINRA ຫຼາຍທີ່ສຸດ, ທ່ານບໍ່ຈໍາເປັນຕ້ອງໄດ້ຮັບການສະຫນັບສະຫນູນໂດຍບໍລິສັດສະມາຊິກ FINRA ເພື່ອເອົາຊຸດ 63, 65 ຫຼື 66. ຫຼາຍໆປະເທດຍອມຮັບຄຸນນະວຸດອື່ນໆ, ສ່ວນໃຫຍ່ແມ່ນ CFP ຫຼື CFA , 65 ຫຼື 66 ສອບເສັງ.
ສໍາລັບຂໍ້ມູນເພີ່ມເຕີມ: ເບິ່ງເວັບໄຊທ໌ FINRA.
ວຽກເຮັດງານທໍາ: ເບິ່ງລາຍການວຽກງານວຽກງານນີ້ຢູ່ FINRA.